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最新 2017基金从业基金基础知识:基金参与证券交易所-精品

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2017 基金从业基金基础知识:基金参 与证券交易所 导语:证券交易所风险基金是指用于弥补证券交易所重大经济损失,防范 与证券交易所业务活动有关的重大风险事故,以保证证券交易活动正常进行而 设立的专项基金。大家跟着 lw54 小编一起来看看基金参与证券交易所的内容 吧。 知识点一:基金的投资交易与清算 (一)场内证券交易市场 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实 行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 我国上交所和深交所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。 理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券 交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。 (二)证券登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结 算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。 【例题 1·单选题】( )是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集 中买卖已发行证券而形成的市场。证券交易所的组织形式有( )和( )两种。 A.债券市场、公司制、合伙企业制 B.同业拆借市场、合伙企业制、会员制 C.场内证券交易市场、会员制、公司制 D.场外证券交易市场、有限公司制、合伙企业制 【答案】C 【解析】场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规 则集中买卖已发行证券而形成的市场。证券交易所的组织形式有会员制和公司 制两种。 【例题 2·单选题】《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提 供集中( )、( )和( )服务,不以盈利为目的的法人。 A.注册、结算、交易 B.登记、存管、结算 C.结算、过户、挂失 D.存管、交易、注册 【答案】B 【解析】《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登 记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。 知识点二:场内证券交易费用 (一)佣金 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用, 是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等 组成。 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续 费等)不得高于证券交易金额的 3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券 交易所手续费等。 A 股、基金每笔交易佣金不足 5 元的,按 5 元收取; B 股每股交易佣金不足 1 美元或 5 港元的,按 1 美元或 5 港元收取。 (二)过户费 过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付 的费用。 上交所 A 股交易过户费的收费标准为按成交面额的 0.75‰向买卖双方投资 者分别收取,其中中国结算公司上海分公司收取 0.375‰,结算参与人留存 0.375‰(目前托管人不收取)。 深交所的过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取。深交所 A 股 交易经手费现行收费标准为按交易额的 0.1125‰。 对于 B 股,虽然没有过户费。在上交所,结算费是成交金额的 0.5‰;在深 交所,称为“结算登记费”,是成交金额的 0.5‰,但最高不超过 500 港元。 基金交易目前不收过户费。 (三)印花税 印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定,在 A 股和 B 股成 交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 2008 年 9 月 19 日,证券交易印花税只对出让方按 1‰征收,对受让方不再 征收。



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